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宏源证券首家上市券商的“规范经”
2008-10-27  中国证券报
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        □本报记者 谢闻麒 北京报道
    宏源证券的前身——宏源信托于1994年2月在深圳证券交易所上市，并于2000年9月经中国证监会批复，整体改组为综合类证券公司，成为我国第一家上市证券公司。经过多年的规范运作，宏源证券逐步建立起比较完善的公司治理结构和信息披露制度，内部管理体系规范严密，并一直坚持规范运作、稳健经营、重视人才、不断创新的经营理念。近年来，经营管理水平和市场竞争能力有了较大提高，不断发展壮大。
    公司治理结构是企业合规运作、控制风险的重要制度基础。长期以来，宏源证券严格按照法律法规，建立了多项关于公司治理结构方面的规章制度。在此基础上，宏源证券不断完善法人治理结构，提高公司运营透明度，目前已形成了权责分明、相互制衡的治理结构，股东大会、董事会、监事会以及经营管理层各司其职、各行其责、有效制衡、科学决策、协调运作，有力地促进了公司各项业务持续健康发展。鉴于公司规范的法人治理结构，在2007年第六届“金百强”中国上市公司董事会治理排名评比活动中，公司荣获“董事会治理金百强”称号。
    证券公司的经营运作过程充满了各种特殊的风险，更需及时对外披露信息，以便监管部门、投资者、相关利益人了解掌握证券公司的公司治理、财务状况、风险状况和重大事项等信息。宏源证券董事会和经营层始终将信息披露作为一项重要工作内容，本着对证券市场和广大投资者高度负责的态度做好信息披露工作，确保投资者和监管部门能够及时、准确、完整地获得公司的重要信息。2007年，公司的信息披露工作被深交所评为“优秀”。
    从风险券商的托管清算工作中，宏源证券更是获益匪浅。在上一轮熊市中，一批高风险券商被清算关闭，宏源证券受监管部门委派，先后参与了汉唐证券、辽宁证券、华夏证券和新疆证券的托管清算工作。公司先后抽调188名业务骨干圆满完成了托管清算任务，较好地履行了社会责任，得到监管部门、被托管券商等各方面的高度评价。宏源证券相关负责人认为，这既为公司争得了荣誉，也为公司获取了托管收益；更为重要的是，通过托管清算工作，总结提炼出值得汲取的经验和教训，为公司发展提供了有益借鉴。
    宏源证券从西部边陲地区的一家小信托公司，经过十几年发展，实现了一系列成功跨越，终于发展成为全国知名的上市证券公司，公司股票成为深证成指（40家）和沪深300指数的成份股。
    在此期间，宏源证券经历了牛熊更替的残酷洗礼，但始终坚持不倒，跨越发展。宏源证券相关负责人对此表示，作为上市公司，完善的公司治理结构和信息披露制度为公司的规范发展提供了保障。宏源证券不断健全完善法人治理结构，强化诚信意识，“三会”制度和信息披露制度执行得比较好。同时，每年的内、外部双重审计以及财务报告的定期披露使公司的经营比较透明，有效的内外部监督保证了公司经营的合法、合规。





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